高级理财规划师（*一级）认证试点班招生简章
一、背景介绍
随着国内经济与资本市场的繁荣发展，个人财富近年来得以迅速积累，社会对于理财的热情空前高涨，理财需求也日趋旺盛，理财规划师已经成为国内*兴的热门职业之一。
理财市场的兴起、混业经营的发展趋势对目前的金融从业人员来说既是机会，更是挑战。尤其作为金融行业管理人员，面对如何拓展眼界、把控行业发展形势，以及站在更高角度管理理财师群体是亟需解决的问题。
自理财概念与理财实务进入*以来获得了迅猛地发展。经过*人民共和国人力资源和社会保障部统一鉴定，历时三年、涉及范围遍及*。权威数据显示：目前持有*理财规划师（ChFP）二级、三级证书的金融从业人员已经超过10万人，遍及银行、证券、保险、投资等各个金融领域，服务于大众理财业务的*线。
随着理财规划师群体的迅猛发展，金融行业对于高级理财规划师（*一级）鉴定的开展翘首期盼，高级理财规划师鉴定成为完善理财规划师认证体系建设中的重要环节。完整而健全的分级认证体系无论对于从业人员持续成长与发展还是完善金融理财行业标准来说都是必要而且具有建设性意义的。
经过*人民共和国人力资源和社会保障部、金融监管机构以及其他相关管理*、众多学者专家的积极努力与促进，高级理财规划师（*一级）认证试点工作于2009年11月正式开展。本次高级理财规划师认证试点工作由*人民共和国人力资源和社会保障部职业技能鉴定中心批准、北京市职业技能鉴定中心主办、北京东方华尔金融咨询有限责任公司组织承办。
北京东方华尔金融咨询有限责任公司负责试点教材的组织编撰，并在试点工作中完善教材与教学，探索更加科学合理的认证形式，为试点结束后的*推广奠定坚实的基础。
二、资格认证理财规划师*认证的权威性
理财规划师*证书（ChFP）是由*人民共和国人力资源和社会保障部颁发的证书，是**由*颁发的理财规划师证书。证书采用*统一编号，可登陆*人民共和国人力资源和社会保障部官方网站*工作网（）和*理财规划师考试网（）查询。*理财规划师证书在世界贸易组织（WTO）一百五十多个成员国中互认。
高级理财规划师（*一级）是*认证序列中的*级别，同时也是*金融行业的顶级认证。根据《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》(中发〔1999〕9号)文件，一级等同于职称认证序列中的副高级职称，纳入人事档案，享受*规定的相应待遇。
三、培训目标高级理财规划师（*一级）职业能力
作为*证书中*含金量和权威性的高级理财规划师认证，经过培训及通过认证后应该具备以下职业能力：
构建金融投资组合。包括国际化金融投资组合、能够运用期货、期权等衍生工具、能够跟踪国内外金融市场的*发展，并鉴于丰富的理财实践经验对国内产品的研发提出建设性和指导性意见；制定实业投资方案、国内外税收筹划方案、帮助客户处理涉外税收事务、运用信托等工具制定税收筹划方案；财产分配与传承规划能力，包括分析多代际、多婚、多子女、跨国籍等复杂家庭成员关系及相关复杂家庭财产状况，识别客户的分配与传承意愿，制定家族股权管理方案，综合利用各种工具为客户制定财产分配与传承方案，帮助客户安排慈善公益事务。根据国内外金融市场的*发展，研讨国内理财行业的理论与实务的创新，进一步完善理财业务发展模式。
指导与创新。包括指导低级别理财规划师开展工作及相关培训，对理财案例分析总结并提出创新理财模式，对规范理财行业提出建设性意见，树立行业领军形象。
四、培训特色
国内首次理财规划师*级别培训与认证，试点班将诞生*批高级理财规划师。
国内*集金融管理与理财实务于一体的金融高管班，培养符合金融混业经营趋势的高级复合型管理人才。
顶级经济学家与来自于金融监管机构、金融机构高管组成的专家团队，政策、理论与实践教学的完美结合。
通过*认证后可获得高级理财规划师（*一级）证书。
金融管理界精英的高端交流平台，营造学员广泛人脉资源环境。
五、认证对象
银行、保险、证券、基金、信托、投资等金融领域企业中高层管理者。
集团、上市公司、企事业单位财务总监或投融资高管、*财经*主管官员。
会计师事务所、税务师事务所、律师事务所、房地产投资等企业的高层管理者。
六、授课专家
高级理财规划师师资团队来自于*金融监管机构领导及金融界*专家学者教授，强大的师资阵容来自*人民银行、银监会、保监会、*外汇管理局、国务院发展研究中心以及研究机构与高校的*专家教授，同时由东方华尔研究部高级研究员做培训辅导。
七、课程设置及内容介绍
金融市场前沿：
讲述国际前沿资本与金融市场运行机制，介绍高端投资工具，讲解*投资理论与复杂金融投资技巧。把握国际金融市场发展方向，用前沿视角观察*资本市场，以及发掘*的高端的投资领域与工具。
当前经济热点分析：
洞察当前宏观经济领域热点问题，分析宏观经济未来走势，研究经济总量的决定以及相关的经济指标的相互关系，从而把握当前个人理财的方向与策略技巧，在特定经济环境下深入分析不同的理财策略。
股权投资与风险投资：
介绍股权投资与风险投资的基本概念、原理和策略，分析股权投资与风险投资的区别与联系，以及二者与传统投资方式的区别和联系。把握股权投资与风险投资在个人理财中的地位与作用，把握股权投资策略重点。
年度税收筹划与合理避税：
系统而生动介绍个人所得税、企业所得税、营业税、消费税，增值税等与个人和*经济息息相关的税种筹划案例，系统讲解如何制定税收筹划方案。结合国际先进节税原理，介绍与国内环境相适应的个人合理避税方法。
国外理财体系概览：
认识西方发达*的理财市场领域，系统了解国外先进的理财体系，从相对发展成熟的理财市场学习借鉴发达的理财经验，并学习如何用来指导我国的理财实践工作，同时从中把握我国理财行业的未来发展方向。
高端投资品与资产配置：
系统认识与了解高端投资品的特点与投资价值、投资策略，以及在资产配置中的地位作用。深入学习个人及家庭资产配置技巧与理论，并学习使用高端投资品提升资产配置整体效力的技能。
金融理财监管：
从监管者角度俯瞰金融理财行业，介绍金融行业的监管问题，探讨有效的金融理财监管制度，以及危机防范机制。同时学习先进的金融机构内部监管原理与制度，帮助金融机构管理层对金融理财业务进行有效监管。
投融资与风险管理：
系统学习国内外先进的风险管理理论与机制，通过大量正反面案例来深入了解投融资业务与风险管理的关系。在熟悉投融资业务行为的同时，学习加强风险管理与保障的方法与技巧，同时把握个人理财业务中的投融资操作与风险管理策略。
金融工程：
主要学习如何利用先进的数学工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定P/L性的新的金融产品。不仅学习到金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。
考试辅导：
针对高级理财规划师资格认证考试进行系统辅导，内容贴近考试重点范围，帮助学员顺利通过考试。
八、申报条件 （具备以下条件之一者）
1. 连续从事本职业工作19年以上。
2. 具有本科学历或者中级职称，连续从事本职业工作13年以上。
3. 具有硕士研究生及以上学历或者高级职称，连续从事本职业工作10年以上。
4. 取得本职业理财规划师证书后，连续从事本职业工作4年以上。
5. 取得本职业理财规划师证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业高级理财规划师培训达到规定标准学时，并取得结业证书。
九、认证及相关具体事宜
1. 认证时间与培训时间
具体时间安排另行通知
2. 培训教材
*就业培训技术指导中心组织、北京东方华尔金融咨询有限责任公司负责编撰的理财规划师*一级培训教程
3. 考试科目
(1) 理论知识
(2) 技能操作
(3) 综合评审
4. 培训费用
26000RMB/人，包含教材费及考试费。
5.上课地址
北京市海淀区五道口*人民银行研究生部
十、报名流程及报名须知
1. 完整填写高级理财规划师（*一级）认证报名申请表。
2. 提交报名资料。报名资料包括：身份证复印件2份，学历证复印件2份，工作证明（书写格式及要求见附件）原件2份，2寸蓝底免冠正装照5张。
3. 收到报名申请表及报名资料后10个工作日内审核申请资质。
4. 申请资质审核通过后5个工作日内交纳培训费。
5. 确认缴费后，由北京东方华尔金融咨询有限责任公司统一下发录取通知书。
6. 凭录取通知书在开班当日领取听课证、教材等培训资料。
备注：试点班名额有限，以符合申报条件学员交款为准，报满为止。
