1.根据《证券从业人员执行行为准则》，对证券从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（C）
A.*证监会派出机构 B.证券业从业人员所在机构
C.*证券协会 D.证券交易所
答案解析：*证券业协会(以下简称"协会")依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受*证券监督管理委员会(以下简称"*证监会")的指导和监督。
2.证券市场监管机构的首要目标是（）
A．降低系统风险 B.保证证券市场的公平，效率和透明
C.*证券业协会 D.公开，公平，公正
答案解析：建立一个高效率的证券市场，即一个既能充分发挥市场机制资金配置作用，同时又运行有序、合理竞争、信息透明度高、交易成本低、真正贯彻“公正、公开、公平”原则的市场
3. 股票的清算价值是公司清算时每一股所代表的（D）
A.资产价值 B.清算资金 C.帐面价值 D.实际价值
答案解析： 股票的清算价格是指一旦股份公司破产或倒闭后进行清算时，每股股票所代表的实际价值。 从理论上讲，股票的每股清算价格应与股票的帐面价值相一致，但企业在破产清算时，其财产 价值是以实际的销售价格来计算的，而在进行财产处置时，其售价一般都会低于实际价值。所 以股票的清算价格就会与股票的净值不相一致。股票的清算价格只是在股份公司因破产或其他 原因丧失法人资格而进行清算时才被作为确定股票价格的依据，在股票的发行和流通过程中没有意义。
4.由于期货价格与现贷价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（B）
A.今天的现货价格与未来的期货价格相等
B.今天的期货价格与未来的现货价格相等
C今天的现货价格可能是未来的期货价格
D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
答案解析：由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用
5.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）
A．有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让限制的股份
B. 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
C. 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。
D. 未完成股权分量改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
答案解析：未上市流通股份:它的实质是流通股，但未到规定流通时间．
有限售条件股份：在股改前是非流通股，股改后在满足一定条件下转变为流通股．一般是股改后一年．
