一、单项选择题
1．（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A．*证监会 B．*证券业协会 C．证券交易所 D．*人民银行
2．我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．提供法律保障，提高上市公司质量
3．在信托业务中，（ ）应当遵守信托文件的规定，为（ ）的*利益处理信托事务。
A．委托人受托人 B．委托人受益人 C．受托人委托人 D．受托人受益人
4．根据《*证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向*证监会申报。
A．发行公司 B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团
5．*证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（）的组织形式。
A．公司制 B．会员制 C．社团组织 D．非独立法人
6．根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中期报告。
A．两个月 B．三个月 C．四个月 D．五个月
7．为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A．*证监会 B．*证券业协会
C．国务院证券委员会 D．国务院证券委、*体改委
8．证监会在*成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。
A．10，3 B．20，30 C．9，35 D．9，30
9．《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为（ ）。
A．2002年6月1日 B．2002年7月1日 C．2001年7月1日 D．2001年6月1日
10．根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（ ）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）美元。
A．2020亿50亿 B．3020亿100亿 C．2010亿100亿 D．3010亿100亿
二、多项选择题
1．以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。
A．不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B．不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C．不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D．在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易
2．《*人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（ ）。
A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．外资公司 D．中外合资公司
3．《*人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ ）。
A．虚报注册资本与虚假出资罪 B．隐瞒重大事实罪
C．行贿罪 D．提供虚假财务会计报告罪
4．合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经*证监会批准投资于*证券市场，并取得*外汇管理局额度批准的*境外（含香港、台湾、澳门）的（）。
A．基金管理机构 B．保险公司 C．证券公司 D．其他资产管理机构
5．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。
A．联系 B．协调 C．相互监督 D．合作
6．信息披露的基本要求是（ ）。
A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．公正性
7．构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（ ）有相似性。
A．地点 B．时间 C．数量 D．价格
8．国际证监会公布证券监管的三个目标为（ ）。
A．保护投资者 B．防止市场操纵 C．降低系统风险 D．透明和信息公开
9．如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司股票交易发生异常波动 B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 D．*证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
10．境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（ ）阶段。
A．申请 B．筹建 C．批准 D．开业
三、判断题
1．行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（ ）
2．通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（）
3．*证券监督管理委员会是*对*证券、期货市场进行统一宏观管理的主管*。（）
4．证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（ ）
5．经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。（）
6．证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（ ）
7．对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。（）
8．证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（）
9．证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）
参考答案：
1—10 BADCB AACBD* U! I& e4 n; t& l
1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD
1—9 BBAAB ABBB
